Mengapa Pedagang Eceran Harus Berhati-hati Mempertimbangkan Pialang Mereka


Meningkatnya perdagangan ritel di tengah pandemi virus korona telah membuat pialang jatuh di bawah tekanan yang meningkat dengan beberapa orang berjuang untuk mengatasinya. Sementara pialang saham seperti Robinhood telah melihat persepsi publik mereka bergeser, pemain utama di pasar valuta asing ritel AS mungkin menghadapi tuduhan yang lebih gamblang dari regulator. Pada 8 Maret, broker valuta asing ritel terbesar kedua di Amerika Serikat, Oanda, mengeluarkan pengaduan dari National Futures Association (NFA), dengan tuduhan lima pelanggaran di berbagai area operasinya.

Pelanggaran berkisar dari pengarsipan peraturan yang tidak memadai dan kegagalan untuk mengawasi bisnis forex dan karyawannya, hingga prosedur keluhan pelanggan yang salah dan kegagalan untuk mematuhi prosedur anti pencucian uang perusahaan. Banyak dari pelanggaran ini terjadi di area yang sebelumnya diidentifikasi oleh NFA sebagai tidak memadai bagi perusahaan.

Lebih jauh lagi, Oanda menerima perintah kekurangan modal yang dikeluarkan dari CFTC pada Agustus 2020. Perintah tersebut menemukan bahwa, Oanda terkadang gagal memenuhi persyaratan modal tertentu yang berlaku untuk perusahaan yang ditunjuk. Oanda juga melakukan pembayaran dividen selama periode kekurangan modal, yang melanggar pembatasan penarikan ekuitas.

Akibatnya, perusahaan tersebut diduga memiliki modal yang lebih sedikit daripada yang harus dimiliki oleh dealer valuta asing terdaftar atau pedagang komisi berjangka dan oleh karena itu gagal mengawasi dengan cermat hal-hal yang terkait dengan bisnisnya sebagai pendaftar CFTC. Potensi kegagalan Oanda untuk memenuhi persyaratan peraturan mungkin telah membuat kliennya rentan terhadap risiko sistemik yang jika tidak maka tidak akan ada dan perusahaan dapat dikenakan tindakan hukuman dari regulator.

Tindakan besar terakhir dari NFA dan CFTC terhadap dealer valuta asing terdaftar terjadi pada tahun 2017 ketika FXCM dikenakan denda $ 7 juta dan dipaksa keluar dari pasar AS. Upaya tersebut menyelesaikan dakwaan dengan pialang valuta asing sebagai balasan karena terlibat dalam permintaan yang salah dan menyesatkan. Jika Oanda tidak dapat menyangkal pelanggaran yang dituduhkan oleh NFA, Oanda dapat menghadapi denda maksimum $ 2,5 juta atau kemungkinan larangan sepenuhnya dari pasar AS.

Jelas kenaikan dalam perdagangan ritel telah melihat pialang jatuh di bawah tekanan yang meningkat dan beberapa berjuang untuk mengikuti dan paket stimulus AS yang diharapkan dapat melihat gelombang pedagang baru memasuki pasar. Yang mengatakan, investor individu harus melakukan uji tuntas yang sama pada pialang yang mereka pilih untuk berbisnis seperti yang mereka lakukan dengan produk yang ingin mereka perdagangkan karena tidak semua perusahaan seperti yang diiklankan, atau bahkan di atas papan. Seberapa amankah broker Anda?



Kampung Trader - Broker Forex Indonesia

Source link

Tinggalkan Balasan

Alamat email Anda tidak akan dipublikasikan. Ruas yang wajib ditandai *